Windtree Therapeutics Inc. gab am Dienstag bekannt, dass die Nasdaq mitgeteilt hat, dass ihre Stammaktien aufgrund der Nichterfüllung der Zulassungsvoraussetzungen vom Nasdaq Capital Market genommen werden. Der Handel mit den Aktien des Unternehmens wird mit Börsenbeginn am 21. August ausgesetzt .
Nasdaq-Delisting und Regelverstoß
Die Nasdaq informierte das in Pennsylvania ansässige Biotechnologieunternehmen Windtree am 19. August darüber, dass die Aktien aufgrund eines Verstoßes gegen Nasdaq-Börsenregel 5550(a)(2) vom Handel ausgesetzt werden. Diese Regel schreibt einen Mindestkurs von 1 US-Dollar pro Aktie vor. Das Unternehmen hatte den Verstoß bereits zuvor offengelegt und konnte die Einhaltung der Regel innerhalb der vorgegebenen Frist nicht wiederherstellen.
Die Stammaktien von Windtree, die unter dem Tickersymbol WINT gehandelt werden, werden nach Handelsstopp nicht mehr an der Nasdaq notiert sein. Der Ausschluss erfolgt, da viele Small-Cap-Unternehmen in längeren Phasen volatiler Märkte Schwierigkeiten haben, ihre Notierungsstandards einzuhalten.
Übergang zum außerbörslichen Markt
Nach der Dekotierung erwartet Windtree, dass seine Aktien ab dem 21. August im Freiverkehr gehandelt werden. Das Unternehmen teilte mit, dass es die Notierung seiner Aktien am OTCQB-Markt beantragt habe, einem von der OTC Markets Group betriebenen Marktplatz. Es gebe jedoch keine Garantie für die Genehmigung des Antrags.
Sollte der Antrag abgelehnt werden, würden die Aktien weiterhin auf einer niedrigeren außerbörslichen Ebene gehandelt, sodass Anleger die Aktien weiterhin außerhalb der Nasdaq kaufen und verkaufen könnten. Das Tickersymbol „WINT“ bleibt während der Übergangsphase unverändert.
Geschäftsbetrieb nicht beeinträchtigt
Windtree erklärte, der Wechsel von der Nasdaq zum außerbörslichen Handel werde weder den Betrieb noch die Forschungsaktivitäten oder regulatorischen Verpflichtungen beeinträchtigen. Das Unternehmen werde weiterhin vierteljährliche, jährliche und andere erforderliche Berichte bei der Securities and Exchange Commission einreichen. Diese Unterlagen seien weiterhin über die Website der SEC öffentlich zugänglich.
Obwohl eine Dekotierung häufig die Handelsliquidität und Sichtbarkeit bei den Anlegern verringert, betonte Windtree, dass die Entscheidung auf den Status der Börsennotierung beschränkt sei und keine Änderungen in den Medikamentenentwicklungsprogrammen widerspiegele.
Das Unternehmen, das Therapien für Herz-Kreislauf- und Lungenerkrankungen entwickelt, sieht sich mit dem für kleine Biotechnologieunternehmen typischen finanziellen Druck konfrontiert, der sich unter anderem in begrenzten Einnahmequellen und der Abhängigkeit von externer Finanzierung niederschlägt.
Windtree gab keine Auskunft darüber, ob das Unternehmen gegen die Entscheidung der Nasdaq Berufung einlegen oder einen umgekehrten Aktiensplit durchführen will, eine gängige Strategie von Unternehmen, um die Einhaltung der Börsenzulassungsstandards wiederherzustellen.
