Kraken's Bit Trade因违反监管规定与澳大利亚监管机构的法律诉讼败诉
近日，总部位于澳大利亚的加密货币交易所运营商Kraken旗下的Bit Trade Pay Ltd.败诉，输掉了与澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的官司。在8月23日的庭审中，澳大利亚联邦法院裁定，Kraken的加密货币交易所子公司违反了《公司法》的相关条款。ASIC发布新闻稿澄清，Kraken对Bit Trade的定罪是由于其未遵守相关规定。ASIC表示：“自2021年10月5日起，Bit Trade的‘保证金扩展’产品在未按法律要求确定目标市场的情况下，就已向在Kraken交易所进行交易的客户开放。因此，Bit Trade每次向客户提供该产品时，都违反了《公司法》第994B(2)条的规定。” ASIC与Kraken旗下的Bit Trade之间究竟发生了什么？值得注意的是，该交易所运营商设计的保证金扩展产品支持法币和加密货币交易，旨在满足澳大利亚用户的需求。然而，这违反了澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）制定的关于服务和产品设计、分销以及目标市场确定的义务。ASIC认为，推出此类保证金扩展产品属于违规行为。此外，ASIC还指出Bit Trade允许用户将其资产价值提升5倍的功能违反了相关规定，构成提供信贷服务。因此，澳大利亚监管机构注意到这些违规行为，并于2023年9月将Bit Trade Pay告上法庭，导致了该交易所目前的困境。ASIC副主席就此回应：ASIC副主席Sara Court在评论法院裁决时表示：“这对ASIC来说是一个重大结果，涉及一家全球领先的加密货币公司。我们提起诉讼是为了向加密货币行业发出一个明确的信息：我们将继续审查产品，以确保其符合监管义务，从而保护消费者。” 声明还指出，双方有七天时间就“声明”和“禁令”达成一致。此后不久，ASIC将在确定的日期公布对Bit Trade违规行为的处罚措施。