币安监管合规问题似乎在交易所新任首席执行官理查德·滕 (Richard Teng) 的努力下进一步恶化，他决心重组交易平台的法定合规性问题。
尽管该交易所将于 2023 年中期左右退出加拿大市场，但北美地方当局仍在调查该交易所，并最终在最近对该交易平台提起诉讼。
上周，特别是 4 月 19 日，位于加拿大第二大省安大略省的高等法院发布了针对币安的认证动议，指控该交易所在未经注册的情况下向散户出售加密衍生产品；此行为违反了《安大略省证券法》（OSA）和联邦法律。
诉讼详情
根据 集体诉讼原告代表币安提供的加密货币衍生品的散户购买者，根据《安大略省证券法》（RSO 1990，c. S.5）（“OSA”）第 133 条提起诉讼，要求赔偿损失并撤销合同。
原告的法律代表克里斯托弗·洛肯 (Christopher Locan) 和杰里米·利德 (Jeremy Leeder) 辩称，由于币安未能根据 OSA 注册或提交招股说明书，因此该交易所的加密货币销售是非法且无效的。
此外，他们指出，根据 OSA，加密货币衍生品合约最初被视为证券和投资合约，这巩固了币安的交易包含投资合约所有共同要素的说法，因此需要注册。
然而，原告承认，他们只是数万名投资加密货币产品并声称这些产品被非法销售的加拿大币安网站用户中的两名。
因此，他们补充说，认为自己应该参与诉讼的加拿大贸易商可以联系法律团队获取更多信息。
根据集体诉讼，有资格参与诉讼的交易者是加拿大境内从 2019 年 9 月 13 日至法院诉讼认证之日从币安购买加密货币衍生合约的个人。
监管合规挑战愈发严峻？
值得注意的是，这并不是币安第一次与加拿大的法律体系打交道，也不是目前正在打交道的唯一法律体系。
币安目前被尼日利亚政府反腐败机构经济和金融犯罪委员会指控逃税和洗钱超过 35 万美元，并且最近同意支付印度政府在与该国金融情报机构 (FIU) 发生争执后对其处以的 2 万美元罚款。
